第一节
1.股票发行价格的种类有（面值发行）、 （溢价发行）、 （折价发行）三种。（多选）
2.我国有关法规的规定，股票不得以（低于）股票票面金额的价格发行。根据发行价与票面金额的不同差异，股票发行可以分为（面值发行）与（溢价发行）。（判断或多选）
3.《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（发行人）与（承销的证券公司）协商确定，报国务院证券监督管理机构核准。（判断或多选）
4.影响发行价格的因素有：（净资产）、（经营业绩）、（发展潜力）、（发行数量）、（行业特点）、（股市状态）。（多选题）
5.国有企业依法改组设立的公司，发行人改制当年经评估确认的（净资产所折股数）可作为定价的重要参考。（单选）
6.公司的发展潜力越大，未来盈利趋势越确定，发行价格也就（越高）。（单选）
7.股票发行的数量大，价格应适当定得（低一些）。（单选、判断）
第二节
（一）净资产收益率
1.全面摊薄净资产收益率：报告期利润÷期末净资产。
2.加权平均净资产收益率（ROE）的计算公式如下：（计算类选择题）
其中：P为报告期利润;NP为报告期净利润;Eo为期初净资产;Ei为报告期发行新股或债转股等新增净资产;Ej为报告期回购或现金分红等减少净资产; M0为报告期月份数;Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数;Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数。
（二）每股收益
1.全面摊薄每股收益二报告期利润÷期末股份总数。
2.加权平均每股收益（EPS）的计算公式如下：（计算类选择题）
其中：P为报告期利润;S0为期初股份总数;S，为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数;Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数; Si为报告期因回购或缩股等减少股份数;M0为报告期月份数;Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数;Mi为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
3.在净资产收益率和每股收益的计算中，资产负债率以母公司财务报告的财务数据为基础计算，其余指标视具体情况以合并财务报告数据为基础计算。（判断）
第三节
1.股票的定价方式包括（协商定价方式）、（一般的询价方式）、（累计投标询价方式）、（上网竞价方式）。（多选）
2.《证券法》规定，股票的发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报证监会核准。（判断）
3.上网竞价发行的特点是在规定的发行期间，由投资者以（不低于发行底价）的价格竞价购买。然后由交易系统主机根据投资者的申购价格，按照（价格优先）、（同价位时间优先）的顺序从高价位到低价位依次排队。
4.上网竞价发行中价格确定原则：（判断）
（1）承销商根据实际认购总额应当等于拟发行总量（且不低于底价）的原则累计计算，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格。凡高于或等于该价格的有效申报均可按发行价认购，由交易系统自动成交。
（2）如果发行底价之上的有效认购低于发行数量，则发行价格等于发行底价，认购不足的剩余部分按承销协议处置。